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　　中国网财经12月25日讯 昨日，新疆证监局贯串对申万宏源（000166）证券、五矿证券领受出具警示函的监督惩办措施。

　　新疆证监局称，申万宏源证券（000562）算作中泰化学“23新化01”公司债券的主承销商，五矿证券算作中泰化学“23新化K1”公司债券的主承销商，均对刊行东说念主非盘算性交游占款、交易业务收入、上次召募资金使用情况核查不到位，个别财务报表科目分析核查不充分，守法走访责任底稿不措施。

　　中国网财经记者注视到，除上述两份警示函外，监管近日密集对券商开出罚单，严监管信号捏续开释。据中国网财经记者不十足统计，仅12月20日这一天，即有至少6家券商接到监管罚单。

　　具体来看，深圳证监局当日折柳对招商证券、华鑫证券、中信证券领受出具警示函的行政监管措施，主要系相应券商在经纪业务或场外繁衍品业务惩办存在不及。

　　上海证监局当日对华金证券领受责令改正的行政监管措施，波及的主要业务类别为私募金钱惩办业务、代销金融家具业务等。江苏证监局当日公告对兴业证券南京分公司领受责令改正的行政监管措施，主要原因则为存在职工惩办不到位,未能领受灵验措施措施责任主说念主员执业活动,在细察可能影响客户权柄的要紧事件后莫得实时讲述。

　　深交所同日亦公告对民生证券发出警示函，波及的业务主要为投行业务。深交所称开yun体育网，民生证券在保荐恒业微晶创业板IPO时，存在五项违法活动。